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知名上市公司买私募优先份额卷入场外配资

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发表于 2019-12-30 11:19:40 | 显示全部楼层 |阅读模式
  中新经纬客户端1月19日电 1月19日,中国基金业协会发布公告称,对厦门妥妥资产管理有限公司等6家涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的私募基金管理人予以注销登记,对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司(以下称“国贸资产”)采取暂停备案6个月的纪律处分。
  根据证监会移送的线索和有关要求,中国基金业协会对国贸期货有限公司(以下简称国贸期货)管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”(以下简称辉煌腾达1号)进行了调查。
  经查,辉煌腾达1号设立于2015年7月16日,募集规模500万元。A级份额委托人为XXX,认购金额375万元;B级份额委托人为苏福地,认购金额125万元。资产管理合同约定,A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益,剩余收益归B级份额。
  苏福地是厦门市妥妥在线网络科技有限公司(以下简称妥妥在线)的主要股东和实际控制人。厦门证监局检查发现,妥妥在线未经许可为买卖股票和期货提供融资,违法开展证券业务。
  同时,国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统(以下简称金牛系统)直接下达辉煌腾达1号的投资指令,并且知道苏福地在金牛系统辉煌腾达1号账户下设立了多个子账户。2016年7月5日,厦门证监局根据现场检查情况对国贸期货采取了责令改正的行政监管措施。
  根据厦门证监局的要求,国贸期货对上述行为进行了整改。在金牛系统的整改升级过程中,国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录,导致中国基金业协会未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。
  就“是否故意删除”这一事项上,国贸期货曾申辩称公司并非故意删除,且没有主观故意或合谋参与场外配资。
  不过,基金业协会却表示,在明知相关子账户可以为违法证券活动提供便利的情况下,国贸期货有责任对子账户数据予以专门保留并向监管部门报告。无论是否故意,国贸期货应当对相关子账户数据的删除负责,从而驳回了国贸期货要求减轻纪律处分的申辩。
  此外,基金业协会通报称,“辉煌腾达1号”的优先级份额委托人是一家A股上市公司和知名企业。国贸期货申辩时表示,该企业只是单纯从低风险投资角度认购“辉煌腾达1号”A级份额,本次事件与其无直接关系,请求回避A级份额委托人详细信息。
  不过,基金业协会认定,该上市公司为苏福地涉嫌开展的违法证券业务事实上提供了资金支持,应当依法承担责任。(中新经纬APP)
                        (责任编辑:罗伯特)




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